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        证券暗盘:严管令来了!科创板不够50万“强开户”的股民注

        2020年04月14日 | 0人围观 |作者:股升配资|来源:配资网

        随着科创板落地渐行渐近,投资者适当性再受关注,投资者对于

        科创板权限的开通成为监管严查重点。

        过去一段时间

        ,民间一直有科创板“垫资开户”的说法,对此上交所再下监管要求。券商中国记者获悉,上交所向各家证券公司最新下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》,要求券商严格把关科创板权限开通。

        根据通知,上交所要求券商严格把好“交易权限开通关”,全面核查已开通科创板交易权限的投资者真实情况,对于开通前账户资产变动异常的投资者要重新评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。

        重点一:券商可以根据需要,要求投资者提供资金来源

        通知中强调,会员应当根据《证券期货投资者适当性管理办法》《上海证券交易所科创板股交易特别规定》《上海证券交易所投资者适当性管理办法》《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》等规定,制定完善科创板投资者适当性管理的相关工作制度,做好科创板投资者适当性综合评估,确保参与交易的客户符合科创板投资者适当性管理要求。

        券商在对投资者适当性条件进行核查和综合评估时,可以根据需要,要求投资者提供资金来源等有关证明材料。投资者不予配合或提供虚假信息的,会员可以拒绝为其办理科创板股票交易权限开通相关业务。

        值得一提的是,根据通知,券商不得在为投资者开通科创板股票交易权限的同时,为其自动开通融资融券交易权限。并要求券商为投资者提供科创板股票融资融券交易服务前,应充分揭示科创板股票融资融券交易的风险。

        重点二:提及追溯,已开通账户也要重新核查

        此次上交所的通知不仅对今后的科创板权限开通进行了严格要求,更要求追溯此前已经开通权限的账户是否符合要求。

        具体来看,通知讨论了投资者开通科创板权限的不同情况:

        一、开通前,券商应当认真核查其是否符合科创板股票投资者适当性条件:

        对于申请开通科创板股票交易权限前,账户内资产出现异常变化的,会员应当重点核查投资者的资金来源、资金性质及在规定时期内的账户资产分布是否异常等情况。会员不得为不符合适当性条件的投资者开通科创板股票交易权限。

        二、对于在本通知发布前已开通科创板股票交易权限的个人投资者,券商应当对其进行全面核查,确保其符合投资者适当性管理要求:

        对于账户资产变动异常的投资者,会员应当根据前款规定重新进行综合评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。

        重点三:强化风险告知和投资者教育

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