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        炒股巨亏吧:迎驾贡酒前监事多次短线买卖股票 遭证监局处罚

        2020年04月19日 | 0人围观 |作者:股升配资|来源:配资网

        中国网财经9月2日讯 据证监会网站消息,近期,中国证券监督管理委员会安徽监管局发布行政处罚决定书〔2019〕3号显示,安徽监管局依法对高玲涉嫌违法买卖安徽迎驾贡酒股份有限公司(以下简称“迎驾贡酒”)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人高玲未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

        经查,高玲在担任“迎驾贡酒”监事期间,应当遵守《证券法》有关上市公司监事买卖股票的限制性规定,其多次买卖“迎驾贡酒”股票,买卖行为间隔短于6个月的行为,违反了《证券法》第四十七条第一款有关规定,构成短线交易;高玲在卸任监事职务后六个月内卖出“迎驾贡酒”的行为,违反《公司法》第一百四十一条第二款及《证券法》第三十八条的相关规定,构成限制期买卖。

        《证券法》第四十七条

        上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。

        《公司法》第一百四十一条 :特定持有人的股份转让

        发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

        《证券法》第三十八条

        依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期

        限内不得买卖。

        具体如下:

        中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2019〕3号

        当事人:高玲,女,1970年2月出生,住址:安徽省霍山县。

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